SEIU apoya el firme compromiso de sus líderes, personal y miembros afiliados con los más elevados estándares éticos en todas las actividades que realicen en representación de los miembros afiliados. La cultura ética es parte esencial de la identidad de SEIU y su misión de justicia para todos.

En junio del 2009, el Consejo Ejecutivo Internacional de SEIU adoptó una amplia gama de políticas y prácticas éticas, tales como un Código de Prácticas Éticas y Políticas de Conflicto de Intereses, que reafirman su compromiso con los más altos estándares éticos. A continuación exponemos el Código completo.

Cada local y filial nombrará a un Enlace de Ética que servirá de recurso para las preguntas e inquietudes sobre la ética y el Código. Las averiguaciones o consultas de ética se pueden dirigir a Marnie Walfoort, Defensora de la Ética de SEIU, Marnie.Walfoort@SEIU.org o al (202) 730-7184.

PARTE A:  PREÁMBULO Y APLICABILIDAD

En SEIU creemos en la dignidad y valor de todos los trabajadores. Nos hemos dedicado a mejorar las vidas de los trabajadores y sus familias y a crear una sociedad más justa y solidaria. Estamos comprometidos con la búsqueda de la justicia para todos y en especial con llevarle justicia económica y social a los más explotados de nuestra comunidad. A fin de cumplir con nuestra misión, debemos desarrollar líderes altamente capacitados y motivados en todos los niveles del sindicato que reflejen la membresía en toda su diversidad.

Los afiliados del sindicato depositan enorme confianza en sus líderes. Los dirigentes electos, los gerentes y el personal de SEIU no sólo tienen obligaciones fiduciarias para con los afiliados del sindicato, sino que, dado el propósito moral de su misión, los líderes de SEIU les deben a los afiliados una conducta del más alto nivel ético en el ejercicio de todas las decisiones de liderazgo y en las transacciones financieras en representación de los afiliados. Los afiliados tienen el derecho de contar con una correcta administración de los recursos del sindicato y transparencia en el gasto de las cuotas sindicales. El mal uso de los fondos o de la autoridad del liderazgo socava la confianza de los afiliados en el sindicato y debilita a éste. No se tolerará ninguna forma de corrupción en SEIU. Este Código de Prácticas Éticas y Políticas de Conflicto de Intereses fortalece las reglas, las prácticas y los estándares de aplicación de ética en el sindicato y aumenta así la capacidad del sindicato de cumplir con su importante misión.

Reconocemos que ningún código de ética podrá evitar que algunos individuos violen los estándares de comportamiento ético. También sabemos que éste Código y Políticas no son la única respuesta para crear y mantener una cultura ética al interior del sindicato. Para lograr los objetivos para los que se creó el Código debemos establecer sistemas de rendición de cuentas para todos los dirigentes electos y personal gerencial. Estos sistemas deberán incluir adecuados sistemas de pesos y contrapesos y de procedimientos operativos internos que minimicen la ocurrencia del mal uso o abuso, o la apariencia de ambos, tanto en el gasto de fondos sindicales como en el ejercicio de la autoridad al tomar decisiones. Los sistemas también deberán incluir disposiciones adecuadas de capacitación sobre cómo entender e implementar este Código y Políticas. En líneas más generales, enfatizamos la importancia de la gama de estándares, prácticas y valores descritos en las Recomendaciones para el Fortalecimiento de la Cultura Ética de SEIU, que se acompañan como Sección A de este informe.

Muchas de las actividades que emprenden los dirigentes y gerentes del sindicato se rigen por leyes y regulaciones estatales y federales que deberán cumplirse como parte del compromiso del sindicato con mantener elevados estándares de comportamiento. Aunque estas leyes y regulaciones no sean parte ni se puedan hacer cumplir mediante este Código y Políticas, su cumplimiento es parte integrante de la creación de la cultura ética global que nos esforzamos por alcanzar.

Este Código y Políticas de Ética deberán aplicarse junto con la Constitución y Estatutos de SEIU y la Política y Procedimientos contra el Acoso Sexual y la Discriminación de SEIU, que contienen otras protecciones importantes para los afiliados que no están contenidas ni incorporadas en este Código. Estas disposiciones constitucionales y de política se deberán hacer cumplir bajo la Constitución o bajo la política contra el acoso sexual, no bajo los mecanismos de cumplimiento del Código de Prácticas Éticas. En especial, SEIU está comprometido con proveer rutas coherentes para la participación de los afiliados en nuestro sindicato. La Declaración de Derechos y Deberes de los afiliados de SEIU en el sindicato es una fuente significativa de los derechos y deberes de los afiliados de SEIU. Su aplicación exclusiva de acuerdo con los procedimientos establecidos en el Artículo XVII de la Constitución establece compromisos adicionales basados en los principios democráticos que siempre han regido en SEIU. Las numerosas protecciones del Artículo XVII contra la disciplina arbitraria o ilegal de los afiliados, también forman un ingrediente esencial en la mejora de la vida democrática del sindicato. Del mismo modo, el requisito de que los sindicatos locales prevén reuniones periódicas de los afiliados, establecidos en el Artículo XV, Sección 5 de la Constitución, es otro elemento importante en el funcionamiento democrático de SEIU.

Por último, la prohibición del acoso sexual o discriminación por motivos de raza, credo, color, religión, sexo, expresión del sexo, orientación sexual, origen nacional, estado de ciudadanía, estado civil, ascendencia, edad o discapacidad, que figura en el Artículo III, Sección 4 de la Constitución y en la Política y Procedimientos contra el Acoso sexual y la Discriminación de SEIU, proscribe la conducta contra la creencia histórica de SEIU de que nuestra fuerza proviene de nuestra unidad y diversidad, y que no debemos dividirnos por las fuerzas de la discriminación.

SECCIÓN 1.  Aplicabilidad al Sindicato Internacional. Este Código de Prácticas Éticas y Políticas de Conflicto de Intereses se aplicará al Sindicato Internacional, Sindicato Internacional de Empleados de Servicios (de aquí en adelante "SEIU" o "Sindicato"), y a sus Filiales, sujeto a las disposiciones de las Secciones 2 y 3.

SECCIÓN 2.  Aplicabilidad a las Filiales. La sustancia y los procedimientos de este Código y Políticas serán vinculantes para todo organismo filial y Sindicato Local de SEIU (conjuntamente, "filial"), y se aplica a sus propios dirigentes y empleados gerenciales según las disposiciones de la Sección 3 y a las siguientes:

(a) Cuando se hace referencia aquí a SEIU y/o un programa de SEIU, el departamento o puesto, la referencia correspondiente será a la filial particular y/o su programa, el departamento o puesto solamente.

(b) Cada filial es responsable de hacer cumplir el Código y la Política y de educar a sus dirigentes y empleados sometidos al Código y Políticas conforme a los términos del Código y las Políticas, sujeta a la asistencia y supervisión de SEIU.

SECCIÓN 3.  Códigos de las Filiales. No obstante las disposiciones de la Sección 2, las filiales podrán, a su discreción, adoptar su propio Código de Prácticas Éticas y Políticas de Conflictos de Intereses. Dicho código de afiliados de las prácticas éticas y conflictos de intereses deberá contener, mínimamente los estándares de comportamiento establecidos en este Código y Políticas.

SECCIÓN 4.  Limitación sobre el alcance del Código. El presente Código y Políticas no incluirá ni abarcará las quejas de los afiliados que surjan en virtud de un convenio colectivo con el empleador o las quejas relativas a presuntas infracciones a la Constitución y los Estatutos de SEIU, a menos que dichas quejas impliquen una denuncia de infracción de este Código y Políticas.

PARTE B: ACTIVIDADES EMPRESARIALES Y FINANCIERAS DE SEIU, SUS DIRIGENTES Y EMPLEADOS

SECCIÓN 5.  Deber general de proteger los fondos de los afiliados; derecho de los afiliados de examinar los registros.

(a) Los activos y los fondos de una organización laboral se mantienen en fideicomiso para el beneficio de la membresía. La membresía tiene derecho a la seguridad de que los activos y los fondos no se dilapiden y se destinan a fines correctos. El sindicato llevará a cabo sus funciones pertinentes, como llevar todos los contratos de compra o venta o de prestación de servicios importantes, en consonancia con las disposiciones de este Código y Políticas. Todos los dirigentes y empleados gerenciales de SEIU, sean elegidos o designados, tienen la confianza y el alto deber fiduciario de servir honesta y fielmente a los intereses de los afiliados.

(b) De conformidad con la Sección 201 de la Ley de Información y Divulgación Obrero-Patronal, SEIU permitirá que un agente, con causa justa, examine los libros, registros y cuentas necesarios para verificar el informe financiero anual de SEIU presentado, en virtud de esta sección, al Departamento de Trabajo de Estados Unidos.

(c) Las filiales integradas exclusivamente por personas contratadas por entidades de gobierno, le permitirán a un afiliado examinar su informe financiero presentado ante un organismo estatal y, de conformidad con la ley estatal, por una causa justa, examinar los libros, registros y cuentas necesarios para verificar el informe financiero de la filial.

SECCIÓN 6.  Intereses financieros y transacciones prohibidas. Ningún dirigente ni empleado gerencial de SEIU deberá, según su leal saber y entender, tener propiedad ni otro interés financiero sustancial que entre en conflicto con su deber fiduciario. En particular, no será admisible que ningún funcionario ni empleado gerencial:

(a) a sabiendas tenga propiedad u otro interés financiero sustancial en ninguna empresa que efectúe negociaciones colectivas con SEIU o sus filiales, o

(b) haga, o trate de influir o participar en modo alguno en una decisión referente a las relaciones de SEIU o de una filial con una empresa en la que el dirigente o empleado gerencial o su pariente o socio de negocios, tengan una participación sustancial o interés financiero.

(c) participe en transacciones de autocontratación con SEIU o sus filiales, tales como comprarle o venderle propiedades a SEIU sin la aprobación informada del Secretario Tesorero International, luego de una revelación completa que cuente con una tasación independiente del justo valor de mercado de la propiedad a ser comprada o vendida.

(d) Para efectos de este reglamento, "propiedad o interés financiero sustancial " es aquel que, o bien contribuye significativamente al bienestar financiero de la persona, o permite al individuo de manera significativa afectar o influir en el curso de la toma de decisión de la entidad de negocios. La "propiedad o interés financiero sustancial " no incluye las acciones en un plan de compra, un plan de participación en beneficios ni planes accionariales de propiedad de empleados (ESOP, por sus siglas en inglés).

SECCIÓN 7.  Se permite propiedad de ciertos medios de inversión. Mientras se cumpla con los términos de la Sección 3, este Código y Políticas no les impide a los dirigentes y gerentes de SEIU poseer acciones de sociedades cotizadas en bolsa, o de algún empleador que SEIU o una filial intente organizar o que efectúe negociaciones colectivas con SEIU o sus filiales, a través de un fondo mutuo o similar medio de inversión; siempre que todas las transacciones que afecten tales intereses sean compatibles con las tasas y términos que fije el mercado libre. Además, este Código y Políticas no se aplica a las inversiones realizadas en un "fideicomiso ciego".

SECCIÓN 8.  Pagos y obsequios de parte de algunos empleadores, afiliados y proveedores.

(a) Ningún dirigente ni empleado gerencial de SEIU, a sabiendas, aceptará ningún pago personal ni obsequio con un valor que no sea "de minimis" (1) de ningún empleador que efectúe negociaciones colectivas con SEIU o sus filiales, ni (2) de ningún negocio o firma profesional que haga negocios o busque hacerlos con SEIU o alguna de sus filiales, que no sea el pago y beneficios habituales por trabajo realizado. Con respecto a artículos que no puedan ser devueltos, como los productos perecederos de fiestas, se considerarán que cumplen con esta Sección si los productos se desechan o colocan en áreas comunes para disfrute del personal de oficina. Además, la participación en eventos sobre asuntos públicos ofrecidos por funcionarios públicos donde se discutan asuntos de política pública no está cubierta por esta Sección.

(b) Ningún dirigente ni empleado gerencial de SEIU aceptará a sabiendas ningún pago personal ni obsequio de ningún afiliado si no existe una relación personal independiente de la relación entre el sindicato y el afiliado, que no sea un obsequio de mínimo valor. Esta disposición no se aplicará a contribuciones a campañas para cargos sindicales realizadas de conformidad con la Constitución y los Estatutos de SEIU.

SECCIÓN 9.  Conversión de fondos o de propiedad del sindicato. Ningún dirigente ni empleado gerencial de SEIU podrá convertir ni desviar fondo alguno ni ninguna propiedad perteneciente a SEIU para su uso o provecho personal.

SECCIÓN 10.  Aplicabilidad a terceros. Los principios de este Código y Políticas se aplican a las inversiones y actividades de terceros que equivalen a un subterfugio para ocultar los intereses financieros de los dirigentes o empleados gerenciales de SEIU.

SECCIÓN 11.  Prohibición de ciertos préstamos. SEIU no podrá conceder préstamos a ningún dirigente ni empleado ni ningún familiar por un monto que exceda un endeudamiento total de $ 2,000 por parte del dirigente, empleado o familiar.

PARTE C: FONDOS DE BENEFICIOS Y ORGANIZACIONES AFINES

SECCIÓN 12.  Conducta y transacciones prohibidas. Ningún dirigente ni empleado gerencial de SEIU que sirva en una posición fiduciaria con respecto a, o que ejerza responsabilidades o influencia en la administración de un fondo o plan de beneficios de jubilación, salud o bienestar social o de otra organización relacionada con SEIU, deberá:

(a) tener ningún interés financiero sustancial ni ningún vínculo personal comprometedor con ningún gerente de inversión, asegurador, corredor, consultor u otra firma que haga o busque hacer negocios con el fondo o plan; ni

(b) aceptar ningún pago personal o regalo de ningún negocio o empresa profesional que haga negocios o busque hacer negocios con el Fondo, el plan o la organización, que no sean pagos contractuales por trabajo realizado; ni

(c) hacer que los fondos de SEIU y de la organización afín se mezclen; ni

(d) hacer que las obligaciones de SEIU las pague la organización afín ni que las obligaciones de la organización afín las pague SEIU, salvo que lo apruebe la organización que efectúa el pago.

(e) A los efectos de estas reglas, (i) un "fondo" o "plan" de beneficios es un fondo o plan patrocinado por SEIU o en el que participa SEIU y (ii) una organización "afín a" SEIU es aquella en que al menos 25% de su junta de gobierno está compuesta por dirigentes o empleados de SEIU o que al menos 50% de su financiamiento proviene de SEIU.

(f) Esta disposición no comprende las contribuciones autorizadas por SEIU a una organización afín.

SECCIÓN 13.  Compensación de fondos de beneficios. Ningún dirigente ni empleado gerencial de SEIU recibirá compensación de ningún tipo de un fondo establecido para la prestación de la salud, bienestar o beneficios de retiro por servir como representante de los empleados o trabajadores designados por el administrador de dicho fondo o plan de beneficios a favor de los empleados, excepto por el reembolso de los gastos debida y efectivamente realizados que se provean normalmente a tales representantes o síndicos. No es una infracción de esta disposición que un dirigente o empleado gerencial que no sea empleado de tiempo completo de SEIU, de una filial sea empleado a sueldo conforme a ley por cuenta de un fondo de jubilación, salud o bienestar, siempre que este empleo esté conforme con las restricciones legales del caso y se dé a conocer plenamente a través de adecuados informes disponibles.

SECCIÓN 14.  Deber de salvaguardar el estatus del sindicato. Los dirigentes y empleados gerenciales de SEIU deben ayudar a que SEIU mantenga un estatus legal separado con respecto a organizaciones afines.

SECCIÓN 15.  Código de ética de organizaciones afines. SEIU condicionará sus contribuciones a una organización afín a que dicha organización adopte un código de ética y se lo remita a SEIU.

PART D: RELACIONES PERSONALES Y FAMILIARES

SECCIÓN 16.  Objeto de los estándares sobre relaciones familiares y personales. SEIU no prohíbe el empleo de familiares calificados de los actuales dirigentes o empleados, o de individuos con quienes un empleado tiene una relación personal romántica o íntima ("relación personal"). SEIU tampoco prohíbe la contratación de proveedores calificados que empleen a familiares de actuales dirigentes o empleados de SEIU, o aquellos con los que un empleado esté teniendo una relación personal, o de proveedores calificados en los que tales dirigentes, empleados o individuos tengan un interés financiero. Sin embargo, la existencia de tales relaciones puede derivar en problemas, incluyendo el favoritismo o la apariencia de favoritismo hacia parientes o los que están involucrados en una relación personal. Darles a estos individuos un trato preferencial, o crear dicha impresión, se contradice con nuestros principios y nuestro deber de conducir responsablemente los asuntos de SEIU. Las disposiciones de esta parte se han diseñado para garantizar que las relaciones familiares o personales no influyan en la interacción profesional entre los empleados afectados con otros empleados o con los proveedores o posibles proveedores.

SECCIÓN 17.  Definiciones. Para efectos de esta parte:

(a) "Familiar" significa el padre, cónyuge, equivalente al cónyuge o hijos dependientes de dicha relación, abuelos, nietos, hermanos, hermanas, primos en primer o segundo grado, los correspondientes parientes políticos, el pariente adoptivo de padrastros o madrastras, padre de crianza, hijo de crianza o cualquier afiliado de la casa del empleado. Los familiares de la pareja de hecho están incluidos en la misma medida que los familiares del cónyuge.

(b) "Relación personal" significa relación actual romántica o íntima, tal como salir con alguien, cohabitar de manera íntima o ser pareja. Esta definición se aplica a las relaciones heterosexuales, gay y lesbias.

(c) "Empleado" incluye a los dirigentes.

SECCIÓN 18.  Conducta prohibida. Se aplicarán los siguientes principios generales:

(a) Las solicitudes de empleo presentadas por los familiares y los que tienen una relación personal con un empleado de SEIU o un proveedor de SEIU se evaluarán sobre la base de los mismos criterios de aptitud que se utilizan para evaluar a los demás solicitantes.

(b) Los dirigentes, gerentes y supervisores no tomarán decisiones de contratación de sus parientes o de una persona con quien tengan una relación personal ni tratarán de influir en las decisiones de contratación tomadas por otros.

(c) Un empleado supervisor no podrá fiscalizar a un familiar o persona con la que tenga una relación personal, a menos que haya especiales dificultades operativas, a los familiares o empleados que tengan una relación personal, en general se les permite trabajar en el mismo departamento, siempre que no exista una relación de dependencia directa ni de subordinación.

(d) Ningún empleado, incluidos los dirigentes, gerentes y supervisores, puede tomar decisiones de trabajo ni contribuir a decisiones de trabajo de otros, que tengan que ver el familiar o empleado con el que exista una relación personal, aunque no supervise directamente a dicha persona. Esto incluye, de modo no restrictivo, las decisiones sobre contratación, salarios, horarios, beneficios, misiones, evaluaciones, capacitación, disciplina, ascensos y transferencias.

(e) Se permitirán excepciones a estas disposiciones sólo si las aprueba por escrito el jefe del departamento o programa y el director de recursos humanos.

PART E: REQUISITOS Y PROHIBICIONES ADICIONALES

SECCIÓN 19.  Personas convictas por delitos graves. No se desempeñará como dirigente o empleado gerencial de SEIU nadie que haya sido convicto de algún delito grave que involucre daños corporales graves o algún delito grave de abuso o uso indebido del puesto o empleo de esa persona en una organización laboral o plan de beneficios de los empleados para buscar u obtener un beneficio ilegal en detrimento de los afiliados o de los beneficiarios del plan de beneficios para empleados, a excepción de las limitadas excepciones que puedan ser establecidos en la legislación federal aplicable.

SECCIÓN 20.  Falta de cooperación con la investigación. La falta irracional de plena cooperación con una investigación o procedimiento que implique una presunta infracción de nuestro Código de Ética, constituye en sí una infracción de este Código y Políticas.

SECCIÓN 21.  Conformidad. Cada año los dirigentes y empleados gerenciales acusarán recibo de una copia del Código y Políticas de Ética, haberlo leído y entendido y convenir en su cumplimiento. Todo dirigente o empleado gerencial le revelará al Defensor de la Ética, o al Enlace de Ética de la filial, conforme corresponda, los intereses, transacciones o relaciones que den lugar a un conflicto potencial de intereses al momento en que ocurra tal conflicto potencial. El Defensor de la Ética también realizará revisiones periódicas para monitorear la conformidad con el Código y Políticas de Ética de SEIU. Tales revisiones podrán examinar, entre otras cosas, si las asociaciones, empresas conjuntas y acuerdos con organizaciones de gestión se ajustan a este Código y Políticas están debidamente registrados, si los pagos por bienes y servicios son razonables y si alguna relación resulta en beneficios privados no permisibles u excesivos.

PART F: PROTECCIÓN DE INFORMANTES ANÓNIMOS

SECCIÓN 22.  No represalias. SEIU fomenta que todos los empleados le comuniquen al sindicato, tal como más adelante se indica con mayor detalle en la Parte G, toda supuesta infracción del Código y Políticas de Ética. . Dichas imputaciones se remitirán para adoptar acciones o realizar la investigación pertinente. Después de la investigación, si se concluye que ocurrió la infracción, se adoptará la correspondiente acción disciplinaria y correctiva, tal como más adelante se indica con mayor detalle en la Parte G. Es más, SEIU expresamente prohíbe represalias contra empleados que de buena fe expongan quejas, informes o averiguaciones en cumplimiento de este Código y Políticas. Todo acto de supuesta represalia deberá reportarse inmediatamente y se investigará prontamente. Sin embargo, SEIU se reserva el derecho de adoptar acción disciplinaria contra las personas que tomen represalias o que de mala fe y a sabiendas expongan quejas, informes o averiguaciones falsas.

SECCIÓN 23.  Confidencialidad. SEIU tratará confidencialmente toda comunicación prevista en esta parte, salvo si es necesario 1) realizar una completa e imparcial investigación, 2) la revisión de las operaciones de SEIU de parte del Consejo Ejecutivo Internacional, los contadores públicos independientes de SEIU y/o el asesor jurídico de SEIU, o 3) que la liberación o el uso los autorice el individuo informante. Sin perjuicio de las excepciones previstas en esta sección, SEIU mantendrá en secreto la identidad de toda persona(s) que presente una denuncia de infracción del Código y Políticas, a menos que autorice lo contrario el denunciante(s) o que la revelación sea necesaria para que SEIU lleve a cabo sus obligaciones fiduciarias u de otra naturaleza legal.

PART G: APLICACIÓN DEL CÓDIGO

SECCIÓN 24.  Funcionario de Ética. Se crea la oficina del Funcionario de Ética. El Funcionario de Ética deberá ser una persona de integridad y reputación intachables y, de preferencia, con experiencia en ética, aplicación de la ley y funcionamiento del movimiento obrero. El Funcionario de Ética proveerá servicios bajo contrato y no podrá ser empleado del Sindicato Internacional ni de alguna de sus Filiales. La principal responsabilidad del Funcionario de Ética es ayudar en la aplicación y cumplimiento del Código y Políticas. El Funcionario de Ética será nombrado por el Presidente Internacional y confirmado por el Consejo Ejecutivo Internacional.

SECCIÓN 25.  Defensor de la Ética de la Internacional. Se crea también el cargo de Defensor de la Ética. El Defensor de la Ética es responsable de ayudar al Funcionario de Ética, dirigir los adiestramientos y los dirigentes y personal de SEIU y las Filiales en cuestiones relativas al Código y Políticas, y proporcionar todo el apoyo necesario con respecto al programa general de ética de SEIU. El Defensor de Ética será empleado del Departamento Legal de SEIU.

SECCIÓN 26.  Enlaces de Ética. Cada filial nombrará a un enlace de Ética que servirá como contacto clave de la filial con el Defensor de la Ética de la Internacional, será una persona a la que los afiliados y el personal se podrán acercar y solicitarle asesoramiento o absolver preguntas sobre el cumplimiento del Código y Políticas y que se encargará de supervisar la capacitación relacionada con la ética. Esta persona recibirá capacitación en su función específica de parte del Sindicato Internacional.

SECCIÓN 27.  Quejas, presentación. Cualquier afiliado podrá presentar una queja por escrito sobre presuntas infracciones del Código y Políticas. Las denuncias de presunta infracción del Código y Políticas que se envíen al Sindicato Internacional o al Funcionario de Ética se remitirán inicialmente al Defensor de la Ética. Las quejas verbales se redactarán para su posterior procesamiento. El denunciante firmará las quejas o éstas contendrán su(s) nombre(s), y se mantendrán en secreto con arreglo a la Sección 23. El Sindicato Internacional proporcionará una dirección a la que se pueden enviar las quejas escritas y divulgará la dirección en el sitio Web de SEIU. Además, cada filial deberá proporcionarles a sus afiliados el nombre y dirección del Enlace de Ética de ellas al que se le pueden presentar las denuncias de presunta infracción del Código y Políticas.

SECCIÓN 28.  Quejas, disposición inicial y referencia. El Defensor de la Ética examinará la denuncia para determinar a) si se alega una infracción del Código y de la política y en tal caso, b) si debe remitirse a una filial para su posterior procesamiento o c) si debe remitirse al Funcionario de Ética para su posterior procesamiento. La resolución de si un asunto se remite al Funcionario de Ética o a una filial se basará en la naturaleza de los alegatos y el puesto que ostente el o los dirigente(s) o empleados(s) objeto de la denuncia. Si la denuncia recibida por el Defensor de la Ética no invoca una infracción del Código y Políticas, no prosperará de conformidad con este acápite. El Defensor de la Ética le notificará al denunciante la situación de la denuncia luego de haberla revisado.

SECCIÓN 29.  Quejas atendidas por las filiales; notificación al Defensor de la Ética. Las denuncias de presuntas infracciones del Código y de la política que se presentan o se refieran a una filial las investigará la filial afectada y, en su caso, pueden constituir la base para disciplinar al o los empleados o procesar cargos internos formales del sindicato ante un organismo tribunal de conformidad con los requisitos establecidos en la constitución y estatutos de las Filiales y/o la Constitución y los Estatutos de SEIU. La filial deberá notificarle al Defensor de la Ética toda denuncia contra su presidente (o director ejecutivo) o contra el secretario tesorero de la filial (o director financiero), mediante el envío de una copia de la denuncia al Defensor de la Ética. Previa solicitud, el Defensor de la Ética le informará a la filial sobre asuntos relacionados con la investigación y el procesamiento de quejas y denuncias que alegan infracción al Código y Políticas. El Defensor de la Ética podrá consultar con el Funcionario de Ética sobre cualquier cuestión planteada por una filial.

SECCIÓN 30.  Petición de la jurisdicción original. Si el Sindicato Local, la Junta Ejecutiva de un Sindicato Local, un dirigente de un sindicato local o el o los afiliados de un Sindicato Local, indican que el sindicato está envuelto en una situación que podría afectar seriamente los intereses del Sindicato Local o del Sindicato Internacional, o que el procedimiento de audiencia del Sindicato Local no ha protegido completamente los intereses de un afiliado, dirigente o Sindicato Local, la parte acusadora podrá solicitar que el Presidente Internacional asuma jurisdicción original en virtud del artículo XVII, Sección 2 (f) de la Constitución y los Estatutos de SEIU. El Presidente Internacional remitirá la solicitud al Funcionario de Ética, que podrá formular una recomendación al Presidente Internacional en relación con la petición.

SECCIÓN 31.  Asunción de la jurisdicción original de parte del Presidente Internacional. De conformidad con el artículo XVII, Sección 2 (f) de la Constitución y los Estatutos de SEIU, el Presidente Internacional también podrá asumir jurisdicción original de los cargos formales internos de un sindicato que alega infracción de este Código y Políticas, si considera que como resultado de una investigación los cargos presentados contra un afiliado o dirigente implican una situación que puede poner en grave peligro los intereses del Sindicato Local o del Sindicato Internacional. El Presidente Internacional someterá el asunto al Funcionario de Ética para una recomendación relativa a la posible asunción de la jurisdicción original.

SECCIÓN 32.  Funcionario de Ética, revisión y asesoramiento. El Presidente Internacional, el Secretario-Tesorero Internacional o el IEB podrán someterle las cuestiones relativas al Código y Políticas al Funcionario de Ética para su revisión y/o asesoramiento.

SECCIÓN 33.  Remisión de acusaciones formales al Funcionario de Ética. Si se radican cargos internos formales, en virtud del artículo XVII, Sección 3 de la Constitución y los Estatutos de SEIU que alegan la infracción del Código y Políticas de un dirigente de un Sindicato Local o de la Internacional, ante el Sindicato Internacional, tales cargos deberán ser inicialmente remitidos al Funcionario de Ética para su examen y formulación de recomendaciones (si las hubiere).

SECCIÓN 34.  Examen de las reclamaciones por el Funcionario de Ética. Si tras examinar las alegaciones de una denuncia o acusación formal, el Funcionario de Ética llega a la conclusión de que las reclamaciones de infracciones al Código y Políticas son frívolas o carentes de méritos o de que no se precisa más investigación, deberá comunicarles sus hallazgos a todas las partes interesadas.

SECCIÓN 35.  Autoridad del Funcionario de Ética para canalizar la respuesta del Sindicato Internacional. Si el Funcionario de Ética considera que la denuncia o los cargos tienen mérito y/o justifican una investigación más a fondo, dirigirá el curso de acción del Sindicato Internacional para responder a la denuncia o los cargos a través de recomendaciones al Presidente Internacional o el IEB, incluyendo de modo no restrictivo, algunas de las recomendaciones siguientes:

(a) mayor investigación por el personal de SEIU y/o investigador externo (s);

(b) presentación de cargos formales en virtud del artículo XVII de la Constitución y los Estatutos de SEIU;

(c) asunción de jurisdicción original por el Presidente Internacional de conformidad con el Artículo XVII, Sección 2 (f) de la Constitución y los Estatutos de SEIU;

(d) nombrar a un auditor externo para realizar un juicio en virtud del artículo XVII, Sección 3 de la Constitución y los Estatutos de SEIU;

(e) disciplinar a los trabajadores cubiertos, y/o

(f) sanción propuesta a los dirigentes o afiliados acusados en un procedimiento formal

SECCIÓN 36.  Informe Anual del Programa de Ética. El Funcionario de Ética, en consulta con el Defensor de la Ética, emitirá un informe anual del Programa de Ética, resumiendo las medidas de aplicación de políticas, capacitación, el cumplimiento y las actividades conexas y estadísticas del Código y Políticas referentes al programa de ética de SEIU, y podrá hacer recomendaciones a dichas revisiones al programa conforme estime necesario para mejorar la eficacia del programa.

SECCIÓN 37.  Obligación de lectura y aplicación del Código y Políticas. Se entregará una copia del Código y Políticas a cada dirigente y empleado del Sindicato Internacional, y a cada filial para su distribución a los dirigentes y empleados cubiertos. Es deber y obligación de todas las personas cubiertas por el Código y Políticas el leer y acatar sus disposiciones.

SEIU supports the strong commitment of its leaders, staff and members to the highest ethical standards in all their dealings on behalf of the membership. An ethical culture is an essential part of SEIU's identity and its mission of justice for all.

In June 2009, SEIU's International Executive Board adopted a wide range of ethics policies and practices, including an SEIU Code of Ethical Practices and Conflict of Interest Policy, to strengthen its commitment to the highest ethical standards. The Code is set forth in full below.

Each local and affiliate will appoint an Ethics Liaison to serve as a resource for questions and concerns about ethics and the Code. Ethics inquiries can also be directed to Marnie Walfoort, the SEIU Ethics Ombudsperson, at Marnie.Walfoort@SEIU.org or at 202) 730-7184.

PART A:  PREAMBLE AND APPLICABILITY

    SEIU believes in the dignity and worth of all workers.  We have dedicated ourselves to improving the lives of workers and their families and to creating a more just and humane society.  We are committed to pursuing justice for all, and in particular to bringing economic and social justice to those most exploited in our community.  In order to achieve our mission, we must develop highly trained and motivated leaders at every level of the Union who reflect the membership in all of its diversity.
 
    Union members place tremendous trust in their leaders.  SEIU elected officers and managers owe not just fiduciary obligations to union members but, given the moral purpose of our mission, SEIU leaders owe members the highest level of ethical behavior in the exercise of all leadership decisions and financial dealings on members' behalf.  Members have a right to have proper stewardship over union resources and transparency in the expenditure of union dues.  Misuse of funds or leadership authority undermines the confidence members have in the Union and weakens it.  Corruption in all forms will not be tolerated in SEIU.  This Code of Ethical Practices and Conflict of Interest Policy strengthens the Union's ethics rules, practices and enforcement standards and thus enhances the Union's ability to accomplish its important mission. 

    We recognize that no code of ethics can prevent some individuals from violating ethical standards of behavior.  We also know that this Code and Policy is not the only answer to creating and maintaining an ethical culture within the Union.  To accomplish the goals for which this Code has been created, we must establish systems of accountability for all elected leaders and management staff.  These systems must include appropriate checks and balances and internal operating systems and procedures that minimize the opportunity for misuse or abuse, as well as the perception of either, in spending union funds or exercising decision-making authority.  The systems also must include adequate provision for training on how to understand and implement this Code and Policy. More broadly, we emphasize the importance of the range of standards, practices, and values described in the accompanying Recommendations for Strengthening SEIU's Ethical Culture, Section A of this report.

    State and Federal laws and regulations govern many activities undertaken by Union officers and managers and must be complied with as part of our Union's commitment to maintain high standards of conduct.  Although these laws and regulations are not part of, or enforceable through, this Code and Policy, their observance is part and parcel of creating the overall ethical culture we strive for.  

    This Code and Policy should be read together with the SEIU Constitution and Bylaws, and the SEIU Antiharassment and Antidiscrimination Policy and Procedure, which contain other important protections for members that are not contained or incorporated in this Code.  These constitutional and policy provisions are enforceable under the Constitution or the antiharassment policy, not under the Code of Ethical Practices' enforcement mechanisms.  In particular, SEIU is committed to providing meaningful paths for member involvement and participation in our Union.  The SEIU Member Bill of Rights and Responsibilities in the Union is a significant source of SEIU members' rights and obligations.  Its exclusive enforcement through the procedures set forth in Article XVII of the Constitution provides important additional commitments based on the democratic principles that have always governed SEIU.  Article XVII's numerous protections against arbitrary or unlawful discipline of members also form an essential ingredient in the enhancement of the democratic life of the Union.  Similarly, the requirement that local unions provide for regular meetings of the membership, set forth in Article XV, Section 5 of the Constitution, is another important element in the democratic functioning of SEIU. 

    Finally, the prohibition against sexual harassment or discrimination on the basis of race, creed, color, religion, sex, gender expression, sexual orientation, national origin, citizenship status, marital status, ancestry, age or disability, contained in Article III, Section 4 of the Constitution and in the SEIU Antiharassment and Antidiscrimination Policy and Procedure, forbids conduct in violation of SEIU's historic belief that our strength comes from our unity and diversity, and that we must not be divided by forces of discrimination.

SECTION 1.   Applicability to International Union.  This Code of Ethical Practices and Conflict of Interest Policy shall be applicable to the International Union, Service Employees International Union (hereafter "SEIU" or "Union"), and to Affiliates, subject to the provisions of Sections 2 and 3.

SECTION 2.  Applicability to Affiliates.  The substance and procedures of this Code and Policy shall be binding upon each affiliated body, and Local Union of SEIU (jointly, "Affiliate"), as applied to its own officers and managerial employees, subject to the following and to the provisions of Section 3:

(a)    Wherever reference herein is made to SEIU and/or an SEIU program, department or position, the corresponding reference shall be to the particular Affiliate and or its program, department or position only.

(b)    Each Affiliate is responsible for enforcing the Code and Policy, and educating its covered officers and employees on the Code and Policy, in a manner consistent with the Code and Policy's terms, subject to assistance and oversight from SEIU.

SECTION 3.  Affiliates' Codes.  Notwithstanding the provisions of Section 2, each Affiliate may, at its option, adopt its own Code of Ethical Practices and Conflict of Interest Policy.  Any such Affiliate Code of Ethical Practices and Conflict of Interest Policy must contain, at a minimum, the standards of conduct set forth in this Code and Policy.

SECTION 4.  Limitation on Scope of Code.  This Code and Policy does not include or encompass grievances by members that arise under a collective agreement with an employer or complaints concerning alleged violations of the SEIU Constitution and Bylaws unless such complaints involve an allegation of a violation of this Code and Policy.  


PART B:  BUSINESS AND FINANCIAL ACTIVITIES OF SEIU, ITS OFFICERS AND EMPLOYEES

SECTION 5.   General Duty to Protect Members' Funds; Members' Right to Examine Records.

(a)  The assets and funds of a labor organization are held in trust for the benefit of the membership.  The membership is entitled to assurance that those assets and funds are not dissipated and are spent for proper purposes.  The Union shall conduct its proprietary functions, including all contracts for purchase or sale or for the provision of significant services, in a manner consistent with the provisions of this Code and Policy.  All officers and managerial employees of SEIU, whether elected or appointed, have a trust and high fiduciary duty to honestly and faithfully serve the best interests of the membership.  

(b)  Consistent with Section 201 of the Labor-Management Reporting and Disclosure Act, SEIU shall permit a member for just cause to examine any books, records and accounts necessary to verify SEIU's annual financial report under that section to the U.S. Department of Labor.  

(c)  Affiliates comprised solely of members employed by government bodies shall permit a member to examine its financial report submitted to a state agency and, consistent with state law, for just cause, to examine any books, records and accounts necessary to verify the Affiliate's financial report.

SECTION 6.   Prohibited Financial Interests and Transactions.  No officer or managerial employee of SEIU shall, to the best of his/her knowledge, have an ownership or other substantial financial interest which conflicts with his/her fiduciary duty.  In particular, it shall not be permissible for any officer or managerial employee to:

(a)    knowingly have a substantial ownership or financial interest in any firm that engages in collective bargaining with SEIU or any of its affiliates; or

(b) make or attempt to influence, or participate in any way in, a decision concerning the relations of SEIU or an Affiliate with a firm in which the officer or managerial employee, or his or her relative or business partner, has a substantial ownership or financial interest.

(c)    engage in any self-dealing transactions with SEIU or any of its affiliates, such as buying property from or selling property to SEIU, without the informed approval of the International Secretary-Treasurer (or local secretary-treasurer, as applicable) obtained after full disclosure, including an independent appraisal of the fair market value of the property to be bought or sold.

(d)    For purposes of these rules, a "substantial ownership or financial interest" is one which either contributes significantly to the individual's financial well-being or which enables the individual to significantly affect or influence the course of the business entity's decision making.  A "substantial ownership or financial interest" does not include stock in a purchase plan, profit-sharing plan or ESOP.

SECTION 7.   Ownership of Certain Investment Vehicles Permitted.  As long as there is compliance with the terms of Section 3 above, this Code and Policy is not intended to preclude officers or managerial employees of SEIU from owning publicly traded shares of any employer that SEIU or an Affiliate seeks to organize or that does business with or that engages in collective bargaining with SEIU or its affiliates, through a mutual fund or other similar investment vehicle, provided that all transactions affecting such interests are consistent with rates and terms established by the open market.  Further, this Code and Policy does not apply to investments held in a blind trust.  

SECTION 8.   Payments and Gifts from Certain Employers, Members and Vendors.

(a)  No officer or managerial employee of SEIU shall knowingly accept any non de-minimis personal payment or gift (1) from any employer that engages in collective bargaining with SEIU or its Affiliates, or (2) from any business or professional firm that does business or seeks to do business with SEIU or any of its Affiliates, other than regular pay and benefits for work performed.  With respect to an item that cannot be returned, such as holiday perishables, it shall be considered compliance with this Section to discard such an item or place it in a common area for the office staff to enjoy.  Further, participation in events hosted by public officials involving discussion of public policy matters is not covered by this Section.

(b)    No officer or managerial employee of SEIU shall knowingly accept any personal payment or gift from any member, absent a personal relationship independent of the relationship between the Union and the member, other than a gift of minimal financial value.  This provision does not apply to contributions to campaigns for union office made in accordance with the SEIU Constitution and Bylaws.

SECTION 9.   Conversion of Union Funds or Property.  No officer or managerial employee of SEIU shall convert or divert any funds or other property belonging to SEIU to such individual's personal use or advantage.

SECTION 10.  Applicability to Third Parties.  The principles of this Code and Policy apply to those investments and activities of third parties that amount to a subterfuge to conceal the financial interests of SEIU officers or managerial employees.  

SECTION 11.  Certain Loans Prohibited.  SEIU shall not make loans to any officer or employee, or to any of their family members, in excess of $2,000 in total indebtedness on the part of such officer, employee or family member.  


PART C:  BENEFIT FUNDS AND RELATED ORGANIZATIONS

SECTION 12.  Prohibited Conduct and Transactions.  No SEIU officer or managerial employee who serves in a fiduciary position with respect to, or who otherwise exercises responsibilities or influence in the administration of, a retirement, health or welfare benefit fund or plan, or other organization related to SEIU, shall:

(a)    have any substantial financial interest in, or any compromising personal ties to, any investment manager, insurance carrier, broker, consultant or other firm doing or seeking to do business with the fund or plan; or

(b)    accept any personal payment or gift from any business or professional firm that does business or seeks to do business with, the fund, plan or organization other than contractual payment for work performed; or

(c)    cause funds of SEIU and the related organization to be commingled; or

(d)    cause obligations of SEIU to be paid for by the related organization, or obligations of the related organization to be paid for by SEIU, unless approved by the organization making the payment.

(e)    For purposes of these rules, (i) a benefit "fund" or "plan" means a fund or plan sponsored by SEIU, or in which SEIU participates; and (ii) an organization "related to" SEIU means an organization with a governing board at least 25% of whose membership consists of SEIU officers or employees, or at least 50% of whose funding is provided by SEIU.

(f)    This provision does not cover authorized contributions from and by SEIU to a related organization.

SECTION 13.   Compensation from Benefit Funds.  No officer or managerial employee of SEIU shall receive compensation of any kind from a fund established for the provision of health, welfare, or retirement benefits for serving as an employee representative or labor-designated trustee on such employee benefit fund or plan, except for reimbursement of reasonable expenses properly and actually incurred and provided uniformly to such representatives or trustees.  It is not a violation of this provision for an officer or managerial employee who is not a full-time employee of the SEIU or of an affiliate to be a lawfully paid employee of a retirement, health or welfare fund, provided such employment is consistent with applicable legal restrictions, and fully disclosed through appropriate available reports.  

SECTION 14.  Duty to Safeguard Union's Status.  SEIU officers and managerial employees will assist SEIU in safeguarding its separate legal status with respect to related organizations.  

SECTION 15.  Related Organization Code of Ethics.  SEIU will condition contributions to a related organization on that organization's adoption and submission to SEIU of a code of ethics.


PART D:  FAMILY AND PERSONAL RELATIONSHIPS

SECTION 16.  Purpose of Rules Governing Family and Personal Relationships. SEIU does not prohibit the employment of qualified relatives of current officers or employees, or of individuals with whom an employee is having a romantic or intimate personal relationship ("personal relationship").  SEIU also does not prohibit the retention of qualified vendors that employ relatives of current SEIU officers or employees, or individuals with whom an employee is having a personal relationship, or of qualified vendors in which such officers, employees or individuals have a financial interest.  However, the existence of such relationships can lead to problems, including favoritism or the appearance of favoritism toward relatives or those who are involved in a personal relationship.  Giving these individuals special treatment - or creating the impression that they receive special treatment - is inconsistent with our principles and our duty to responsibly conduct the business of SEIU.  The provisions of this Part are designed to ensure that family or personal relationships do not influence professional interactions between the employees involved, with other employees, or with vendors or potential vendors.

SECTION 17.  Definitions.  For purposes of this Part:

(a)    "Relative" means parent, spouse, spousal equivalent or dependent child of that relationship, grandparent, grandchild, brother, sister, first or second cousin, corresponding in-law, "step" relation, foster parent, foster child, or any member of the employee's household.  Domestic partner relatives are covered to the same extent as spousal relatives.

(b)    "Personal Relationship" means an ongoing romantic or intimate personal relationship than can include, but is not limited to, dating, living together in an intimate way, or being a significant other.  This definition applies to heterosexual, gay and lesbian relationships.

(c)    "Employee" includes officers.  

SECTION 18.  Prohibited Conduct.  The following general principles will apply:

(a)    Applications for employment by relatives and those who have a personal relationship with an employee of SEIU or an SEIU vendor will be evaluated based on the same qualification standards used to assess other applicants.

(b)    Officers, managers and supervisors will not make hiring decisions about their relatives or a person with whom they have a personal relationship, or attempt to influence hiring decisions made by others.

(c)    A supervisory employee will not supervise a relative or a person with whom he or she has a personal relationship.  Unless there are particular operational difficulties, relatives or employees who have a personal relationship generally are permitted to work in the same department, provided no direct reporting or supervisor-to-subordinate relationship exists.

(d)    No employee, including officers, managers and supervisors, will make work-related decisions, or provide input into work-related decisions made by others, involving his or her relative or employee with whom he or she has a personal relationship, even if he or she does not directly supervise that person.  This includes, but is not limited to, decisions about hiring, wages, hours, benefits, assignments, evaluations, training, discipline, promotions, and transfers.

(e)    Any exceptions to the provisions of this Section must be approved in writing by the Department/Program Head and the Human Resources Director.

PART E:  ADDITIONAL REQUIREMENTS AND PROHIBITIONS

SECTION 19.   Persons Convicted of Felonies.  No person shall serve as an officer or managerial employee of SEIU who has been convicted of any felony involving the infliction of grievous bodily injury or any felony involving abuse or misuse of such person's position or employment in a labor organization or employee benefit plan to seek or obtain an illegal gain at the expense of the members or the beneficiaries of the employee benefit plan, except for the limited exceptions as may be set forth in applicable federal law.

SECTION 20.  Failure to Cooperate with Investigation.  Unreasonable failure by a covered individual to fully cooperate with an investigation into, or a proceeding involving, an alleged violation of this Code and Policy, shall constitute an independent violation of this Code and Policy.  

SECTION 21.  Compliance.  Each officer or managerial employee shall annually acknowledge that he/she has received a copy of the Code and Policy, that he/she has read and understands the Code and Policy, that he/she has agreed to comply with the Code and Policy. He/she must disclose to the Ethics Ombudsperson or the Affiliate Ethics Liaison, as appropriate, those interests, transactions, or relationships that give rise to a potential conflict of interest at the time that such potential conflict occurs. The Ethics Ombudsperson shall also conduct periodic reviews for purposes of monitoring compliance with, and enforcement of, this Code and Policy. Such reviews may consider, among other things, whether partnerships, joint ventures, and arrangements with management organizations conform to this Code and Policy, are properly recorded, reflect reasonable investment or payments for goods and services, further SEIU's tax-exempt purposes and do not result in inurement, in impermissible private benefit, or in an excess benefit transaction.
 

PART F:  PROTECTION OF WHISTLEBLOWERS

SECTION 22.   No Retaliation.  SEIU encourages all employees to bring to the attention of the Union, as set forth more fully in Part G below, any allegation that this Code and Policy has been violated.  Such allegations shall be referred for appropriate action or investigation. If, after the conclusion of an investigation, a violation is found to have occurred, then appropriate disciplinary and/or corrective action shall be taken, as described in Part G. Further, SEIU expressly prohibits retaliation against employees for making good faith complaints, reports or inquiries pursuant to this Code and Policy. Any act of alleged retaliation should be reported immediately and will be promptly investigated. SEIU reserves the right, however, to discipline persons who make bad faith, knowingly false, or harassing complaints, reports or inquiries.

SECTION 23.  Confidentiality.  SEIU will treat all communications under this Part in a confidential manner, except to the extent necessary 1) to conduct a complete and fair investigation, 2) for review of SEIU operations by the International Executive Board, SEIU's independent public accountants, and/or SEIU's legal counsel, or 3) as otherwise authorized for release or use by the reporting individual.  Notwithstanding the exceptions in this section, SEIU will keep confidential the identity of any person(s) filing a complaint of violation of the Code and Policy, unless disclosure is authorized by the complainant(s) or required for SEIU to carry out its fiduciary or other legal duties. 


PART G:  ENFORCEMENT

SECTION 24.  Ethics Officer.  The office of the Ethics Officer is hereby established.  The Ethics Officer shall be an individual of unimpeachable integrity and reputation, preferably with experience in ethics, law enforcement and the workings of the labor movement.  The Ethics Officer shall provide his or her services under contract and shall not be employed by the International Union or any of its Affiliates.  The primary responsibility of the Ethics Officer is to assist in the implementation and enforcement of the Code and Policy.  The Ethics Officer shall be appointed by the International President and confirmed by the International Executive Board.      

SECTION 25.  Ethics Ombudsperson.  The position of Ethics Ombudsperson is also established.  The Ethics Ombudsperson is responsible for assisting the Ethics Officer, directing the training of SEIU and Affiliate officers and staff concerning the Code and Policy, providing assistance to the International Union and Affiliates on questions relating to the Code and Policy, and providing other support as necessary with respect to the overall SEIU ethics program.  The Ethics Ombudsperson shall be employed in the SEIU Legal Department.  

SECTION  26.  Ethics Liaison.  Each Affiliate will appoint an Ethics Liaison who will serve as the Affiliate's key contact with the International's Ethics Ombudsperson, an individual whom members and staff can approach for ethics advice or questions, who will assist in enforcement of the Code and Policy, and who will oversee the delivery of ethics-related training.  This individual will receive training from the International Union specific to the role.

SECTION 27.  Complaints - Filing.  Any member may file a written complaint concerning alleged violations of the Code and Policy.  Complaints of alleged violation of the Code and Policy that are submitted to the International Union or the Ethics Officer shall be referred initially to the Ethics Ombudsperson.  Verbal complaints shall be reduced to writing for further processing.  Complaints shall be signed or contain the name of the complainant(s), and shall be kept confidential pursuant to Section 23.  The International Union shall provide an address to which written complaints may be submitted and shall post that address on the SEIU website.  In addition, each Affiliate shall provide its membership with the name and address of the Affiliate Ethics Liaison to whom complaints of alleged violation of the Code and Policy may be submitted.

SECTION 28.  Complaints - Initial Disposition and Referral.  The Ethics Ombudsperson shall review the complaint to determine a) whether it alleges a violation of the Code and Policy, and, if so b) whether it should be referred to an Affiliate for further processing, or c) whether it should be referred to the Ethics Officer for further processing.  The determination whether to refer a matter to the Ethics Officer or to an Affiliate shall be based on the nature of the allegations and the position(s) held by the officer(s) or employees(s) who are the subject of the complaint.  If the complaint received by the Ethics Ombudsperson does not allege a violation of the Code and Policy, it shall not be further processed under this Part.  The Ethics Ombudsperson shall notify the complainant of the status of the complaint following his or her review.

SECTION 29.  Complaints Handled by Affiliates; Notice to Ethics Ombudsperson.  Complaints of alleged violations of the Code and Policy that are filed with or referred to an Affiliate shall be investigated by the affected Affiliate and, where appropriate, may form the basis of employee discipline or formal internal union charges to be processed before a trial body in accordance with the requirements set forth in the Affiliate's constitution and bylaws and/or the SEIU Constitution and Bylaws.  An Affiliate shall notify the Ethics Ombudsperson of any complaint against the Affiliate's president (or chief executive officer), or against the Affiliate's secretary-treasurer (or chief financial officer), by sending a copy of such complaint to the Ethics Ombudsperson.  Upon request, the Ethics Ombudsperson shall advise an Affiliate concerning matters related to the investigation and processing of complaints and charges alleging violation of the Code and Policy.  The Ethics Ombudsperson may consult with the Ethics Officer concerning any question referred by an Affiliate.

SECTION 30.  Requests for Original Jurisdiction.  If the Local Union, Local Union Executive Board, a Local Union officer, or a Local Union member or members, believe that formal internal union charges alleging violation of this Code and Policy filed against a member or officer of a Local Union involve a situation which may seriously jeopardize the interests of the Local Union or the International Union or that the hearing procedure of the Local Union will not completely protect the interests of a member, officer or Local Union, such party may request that the International President assume original jurisdiction under Article XVII, Section 2(f) of the SEIU Constitution and Bylaws.  The International President shall forward the request to the Ethics Officer, who may make a recommendation to the International President concerning the request.

SECTION 31.  Assumption of Original Jurisdiction by International President.  In accordance with Article XVII, Section 2(f) of the SEIU Constitution and Bylaws, the International President may also assume original jurisdiction of formal internal union charges alleging violation of this Code and Policy if he or she as a result of an investigation believes that the charges filed against a member or officer involve a situation which may seriously jeopardize the interests of the Local Union or the International Union.  The International President shall refer the matter to the Ethics Officer for a recommendation concerning the possible assumption of original jurisdiction.

SECTION 32.  Ethics Officer - Review and Advice.  The International President, the International Secretary-Treasurer, or the IEB may refer matters concerning the Code and Policy to the Ethics Officer for review and/or advice.

SECTION 33.  Referral of Formal Charges to Ethics Officer.  If formal internal union charges under Article XVII, Section 3 of the SEIU Constitution and Bylaws alleging violation of the Code and Policy by a Local Union or International Union officer are filed with the International Union, such charges shall be initially referred to the Ethics Officer for review and recommendations (if any).

SECTION 34.  Review of Claims by Ethics Officer.  If the Ethics Officer concludes, after review of the allegations in a complaint or formal charge, that the claim or claims of Code and Policy violations are frivolous or without merit, or that further investigation is not necessary, he or she shall advise all relevant parties of his or her findings.

SECTION 35.  Ethics Officer's Authority to Direct International Union Response.  If the Ethics Officer finds that the complaint or charges have merit and/or warrant further investigation, he shall direct the International Union's course of action in responding to the complaint or charges through recommendations to the International President or the IEB, including but not limited to recommendations of any of the following:

(a)    further investigation by SEIU personnel and/or outside investigator(s);

(b)    filing formal charges under Article XVII of the SEIU Constitution and Bylaws;

(c)    assumption of original jurisdiction by International President pursuant to Article XVII, Section 2(f) of the SEIU Constitution and Bylaws;

(d)    appointment of outside hearing officer to conduct a trial under Article XVII, Section 3 of the SEIU Constitution and Bylaws;

(e)    discipline of covered employees; and/or

(f)    proposed sanction of officers or members accused in formal proceedings

SECTION 36.  Ethics Program Annual Report.  The Ethics Officer, in consultation with the Ethics Ombudsperson, will issue an Ethics Program Annual Report summarizing Code and Policy enforcement actions, training, compliance, and related activities and statistics concerning the SEIU ethics program, and may make recommendations for such revisions to the program as he or she believes would enhance the program's effectiveness.

SECTION 37.  Duty to Read and Apply Code and Policy.  A copy of the Code and Policy shall be provided to each officer and employee of the International Union, and to each Affiliate for distribution to its officers and covered employees.  It is the duty and obligation of every person covered by the Code and Policy to read and abide by its provisions.